【資料圖】
證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)今日發(fā)布一批針對(duì)證券公司投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。據(jù)了解，這是上半年針對(duì)“一查就撒”、“帶病闖關(guān)”等突出問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)組織開(kāi)展的8家撤否率較高的券商投行內(nèi)控現(xiàn)場(chǎng)的處理結(jié)果。
最終，根據(jù)問(wèn)題的類(lèi)型、性質(zhì)和數(shù)量分類(lèi)采取措施，證監(jiān)會(huì)對(duì)中天國(guó)富采取監(jiān)管談話(huà)的監(jiān)管措施，對(duì)國(guó)信證券、華西證券、西部證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，對(duì)華創(chuàng)證券、中德證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)也對(duì)16名相應(yīng)證券公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人等分類(lèi)采取監(jiān)管措施，并要求公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。據(jù)記者觀察，我國(guó)全面注冊(cè)制改革順利落地，對(duì)國(guó)內(nèi)券商提出更高要求，倒逼投行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)。監(jiān)管料將保持從嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)，持續(xù)發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)作用，常態(tài)化開(kāi)展投行內(nèi)控現(xiàn)場(chǎng)檢查，力爭(zhēng)在三年內(nèi)實(shí)現(xiàn)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)、檢查的全覆蓋。
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